陜西省地方金融監(jiān)督管理局?陜西省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)《陜西省支持資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》的通知

陜金發(fā)〔2023〕82號(hào)

各設(shè)區(qū)市、楊凌示范區(qū)、韓城市金融辦（局、服務(wù)中心）、財(cái)政局，各有關(guān)單位：

為深入貫徹《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)推進(jìn)企業(yè)上市掛牌三年行動(dòng)計(jì)劃（2022-2024年）的通知》，認(rèn)真落實(shí)省政府關(guān)于推進(jìn)企業(yè)上市掛牌和私募股權(quán)投資基金發(fā)展的工作部署，省地方金融監(jiān)督管理局、省財(cái)政廳制定了《陜西省支持資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

陜西省地方金融監(jiān)督管理局

陜西省財(cái)政廳

2023年8月7日

陜西省支持資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施

第一章 ?總則

第一條?為貫徹落實(shí)黨的二十大精神和習(xí)近平總書記來陜考察重要講話重要指示，充分發(fā)揮財(cái)政資金激勵(lì)引導(dǎo)作用，加強(qiáng)財(cái)政金融政策協(xié)同聯(lián)動(dòng)，助推全省資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)提出如下措施。

第二章 ?綜合政策

第二條?完善上市后備企業(yè)培育體系。鞏固提升省級(jí)上市后備企業(yè)聯(lián)合培育體系。鼓勵(lì)私募股權(quán)和創(chuàng)投基金機(jī)構(gòu)推薦被投企業(yè)進(jìn)入省級(jí)上市后備企業(yè)資源庫(kù)，充分發(fā)揮市場(chǎng)化機(jī)構(gòu)挖掘企業(yè)職能。

第三條?提升資本市場(chǎng)政務(wù)服務(wù)質(zhì)量。將私募股權(quán)和創(chuàng)投基金相關(guān)政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)納入企業(yè)上市政務(wù)服務(wù)綠色通道工作機(jī)制，提高服務(wù)效能，保障從業(yè)機(jī)構(gòu)開展合規(guī)業(yè)務(wù)及創(chuàng)新發(fā)展。

第四條?發(fā)揮上市公司募投項(xiàng)目建設(shè)帶動(dòng)作用。支持上市公司和省級(jí)上市后備企業(yè)圍繞國(guó)家和我省現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系政策開展募投項(xiàng)目建設(shè)，做好募投項(xiàng)目跟蹤服務(wù)。

第五條??加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。支持陜西資本市場(chǎng)服務(wù)中心、陜西股權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱“陜股交”）、陜西秦創(chuàng)原路演中心等資本市場(chǎng)服務(wù)平臺(tái)開展企業(yè)高管培訓(xùn)、路演融資、掛牌推薦等活動(dòng)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)協(xié)同，提升服務(wù)質(zhì)效。

第三章 ?財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)

第六條?加大上市后備企業(yè)培育支持。對(duì)省級(jí)上市后備企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)補(bǔ)，對(duì)C檔晉級(jí)B檔的企業(yè)，一次性獎(jiǎng)勵(lì)20萬元；對(duì)B檔晉級(jí)A檔的企業(yè)，一次性獎(jiǎng)勵(lì)30萬元；對(duì)C檔晉級(jí)A檔的企業(yè)，一次性獎(jiǎng)勵(lì)50萬元。同一企業(yè)累計(jì)獲得省級(jí)上市后備企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)最高不超過50萬元。

第七條?支持企業(yè)赴境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市。對(duì)成功在上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所和香港交易所上市的企業(yè)，一次性獎(jiǎng)勵(lì)500萬元。

對(duì)符合國(guó)家相關(guān)境外上市要求并成功在境外證券交易所上市的企業(yè)，按其首發(fā)融資金額中實(shí)際入境人民幣的1%予以一次性獎(jiǎng)勵(lì)，最高不超過100萬元。

第八條 鼓勵(lì)企業(yè)赴區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌融資。在陜西股權(quán)交易中心掛牌并完成股票非公開發(fā)行（包括首次及增發(fā)）的，按照不高于實(shí)際融資金額的3%予以一次性獎(jiǎng)勵(lì)，最高不超過50萬元。

第九條?支持上市公司和新三板掛牌公司再融資。對(duì)上市公司、新三板掛牌公司開展再融資（配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)換債券等），并將資金用于當(dāng)年省級(jí)重點(diǎn)新開工項(xiàng)目的，按照募集資金投資相關(guān)項(xiàng)目規(guī)模的5‰予以一次性獎(jiǎng)勵(lì)，最高不超過100萬元。

第十條?支持私募投資基金發(fā)展。對(duì)國(guó)家級(jí)母基金在陜落地或在陜?cè)O(shè)立子基金，給予管理機(jī)構(gòu)一次性獎(jiǎng)勵(lì)200萬元。對(duì)國(guó)家級(jí)基金參股的在陜?cè)O(shè)立的私募股權(quán)和創(chuàng)投基金，按國(guó)家級(jí)母基金實(shí)際出資額的5‰給予管理機(jī)構(gòu)一次性獎(jiǎng)勵(lì)，最高不超過200萬元。對(duì)在陜?cè)O(shè)立的私募股權(quán)和創(chuàng)投基金，按照其每年實(shí)際投資B、C檔省級(jí)上市后備企業(yè)股權(quán)投資額的2‰給予獎(jiǎng)勵(lì)，同一管理機(jī)構(gòu)最高不超過100萬元。

第十一條?鼓勵(lì)資本市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)強(qiáng)化服務(wù)。根據(jù)陜股交掛牌企業(yè)數(shù)量和服務(wù)企業(yè)登陸更高層次資本市場(chǎng)情況給予其獎(jiǎng)勵(lì)，當(dāng)年每新增100家科技型中小微企業(yè)掛牌（不含展示），給予陜股交獎(jiǎng)勵(lì)20萬元；對(duì)掛牌滿一年的企業(yè)獲評(píng)省級(jí)上市后備企業(yè)的，每新增1家，給予陜股交獎(jiǎng)勵(lì)5萬元；對(duì)掛牌滿一年的企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，每新增1家，給予陜股交獎(jiǎng)勵(lì)30萬元；對(duì)掛牌滿一年的企業(yè)在交易所上市的，每新增1家給予陜股交獎(jiǎng)勵(lì)100萬元；每年獎(jiǎng)勵(lì)總金額最高不超過500萬元。

根據(jù)省政府確定的新增上市企業(yè)年度目標(biāo)任務(wù)，對(duì)陜西資本市場(chǎng)服務(wù)中心完成情況給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。完成年度上市目標(biāo)任務(wù)，給予獎(jiǎng)勵(lì)30萬元；每超額完成1家企業(yè)上市，獎(jiǎng)勵(lì)50萬元；每新增1家申報(bào)輔導(dǎo)企業(yè)（以省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室認(rèn)定為準(zhǔn)），獎(jiǎng)勵(lì)10萬元。每年獎(jiǎng)勵(lì)總金額最高不超過200萬元。

支持陜西秦創(chuàng)原路演中心面向省內(nèi)外私募基金和創(chuàng)投機(jī)構(gòu)開展服務(wù)，服務(wù)推薦其投資項(xiàng)目進(jìn)入上市后備企業(yè)培育體系。對(duì)陜西秦創(chuàng)原路演中心推薦私募股權(quán)和創(chuàng)投基金投資企業(yè)獲評(píng)當(dāng)年省級(jí)上市后備企業(yè)的，每獨(dú)立推薦1家，給予其1萬元獎(jiǎng)勵(lì)。每年獎(jiǎng)勵(lì)總金額最高不超過100萬元。

第十二條?實(shí)施資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)入選國(guó)務(wù)院，中央金融管理部門和其他國(guó)務(wù)院相關(guān)部委批準(zhǔn)的資本市場(chǎng)改革、制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)單位，報(bào)經(jīng)省政府同意后，給予適當(dāng)補(bǔ)助或獎(jiǎng)勵(lì)。

第十三條?本文件自發(fā)布之日起施行。

第十四條 原有規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

第十五條?本文件由陜西省地方金融監(jiān)督管理局會(huì)同陜西省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。

陜西省地方金融監(jiān)督管理局辦公室

2023年8月7日印發(fā)