為逐步建立市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為容錯(cuò)機(jī)制，加快推行包容審慎監(jiān)管，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)主體活力，助力西咸新區(qū)優(yōu)化提升營商環(huán)境建設(shè)，我局起草了《陜西省西咸新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于推行包容審慎監(jiān)管優(yōu)化營商環(huán)境的指導(dǎo)意見》（征求意見稿）。根據(jù)規(guī)范性文件制定程序，現(xiàn)將《陜西省西咸新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于推行包容審慎監(jiān)管優(yōu)化營商環(huán)境的指導(dǎo)意見》（征求意見稿））予以公布，公開征求社會(huì)公眾的意見，歡迎各界人士以信函、傳真、郵件等書面形式提出意見和建議。征求意見截止時(shí)間為2021年6月23日。

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附件：《陜西省西咸新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于推行包容審慎監(jiān)管優(yōu)化營商環(huán)境的指導(dǎo)意見》（征求意見稿）

陜西省西咸新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局

                                                                                        2021年6月8日

附件

陜西省西咸新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局

關(guān)于推行包容審慎監(jiān)管優(yōu)化營商環(huán)境的

指導(dǎo)意見（公開征求意見稿）

為逐步建立市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為容錯(cuò)機(jī)制，加快推行包容審慎監(jiān)管，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)主體活力，助力西咸新區(qū)優(yōu)化提升營商環(huán)境建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《陜西省優(yōu)化營商環(huán)境條例》等法律、法規(guī)、規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，制定本指導(dǎo)意見。

一、總體要求 

 （一）指導(dǎo)思想

     堅(jiān)持新發(fā)展理念，創(chuàng)新監(jiān)管體制機(jī)制，充分發(fā)揮輕微違法行為不予處罰清單、違法行為應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰清單、違法行為可以從輕或減輕處罰清單（以下簡(jiǎn)稱“三張清單”）的監(jiān)管效能，推行包容審慎監(jiān)管，支持新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等各類市場(chǎng)主體健康規(guī)范發(fā)展，全面優(yōu)化營商環(huán)境，加快形成公平開放統(tǒng)一高效的市場(chǎng)環(huán)境，助力西咸新區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高速度高質(zhì)量發(fā)展。

（二）基本原則

——實(shí)施分類監(jiān)管。準(zhǔn)確把握法規(guī)政策規(guī)定，充分考慮違法行為特點(diǎn)，對(duì)違法行為施以準(zhǔn)確合理的行政處罰。對(duì)故意違法、給人民群眾生命財(cái)產(chǎn)造成重大損失的，依法從嚴(yán)從重從快處理；對(duì)非主觀故意違法且危害后果輕微的，按照教育為主、懲罰為輔的原則，幫助、指導(dǎo)市場(chǎng)主體規(guī)范提升。

——堅(jiān)持過罰相當(dāng)。違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果，依法可處罰款的，不予處罰。對(duì)依法并處罰款的，依照市場(chǎng)監(jiān)管行政處罰裁量基準(zhǔn)和“三張清單”合理壓縮自由裁量空間，綜合考慮違法行為的情節(jié)、危害程度等因素，科學(xué)地將處罰幅度分層分階并予以明確，在作出處罰決定時(shí)原則上按照各層階的底限處罰。

——納入信用監(jiān)管。市場(chǎng)主體承諾改正但未在限期內(nèi)改正到位，或改正后再犯的，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)其違法行為依法查處，并結(jié)合其違法的其他方面依法從嚴(yán)從重處罰。同時(shí)，根據(jù)《企業(yè)信用信息公示暫行條例》等有關(guān)規(guī)定，將其違法信息通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（陜西）予以公示。

二、劃定監(jiān)管基準(zhǔn) 

（三）制定“三張清單” 

1.“三張清單”制定的依據(jù)

《不予處罰清單》制定的依據(jù)：根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管總局印發(fā)的《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（國市監(jiān)法[2019]244號(hào)），違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的，以及有其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的情形的，不予處罰。《不予處罰清單（第一版）》共涉及市場(chǎng)監(jiān)管8個(gè)方面37項(xiàng)。

《應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰清單》制定的依據(jù)：根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管總局印發(fā)的《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（國市監(jiān)法[2019]244號(hào)），行政相對(duì)人主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的，以及有其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形的，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。《應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰清單（第一版）》共涉及市場(chǎng)監(jiān)管4個(gè)方面14項(xiàng)。

《可以從輕或減輕處罰清單》制定的依據(jù)：根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管總局印發(fā)的《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（國市監(jiān)法[2019]244號(hào)），違法行為輕微，社會(huì)危害性較小的，或者是當(dāng)事人有充分證據(jù)證明不存在主觀故意或者重大過失的，以及具有其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的情形的，可以從輕或減輕處罰。《可以從輕或減輕處罰清單（第一版）》共涉及市場(chǎng)監(jiān)管7個(gè)方面40項(xiàng)。

2.相關(guān)概念的準(zhǔn)確把握

不予處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。減輕處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處;也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。

從輕處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。

（四）明確適用范圍

除涉及人身安全、財(cái)產(chǎn)安全、公共安全等領(lǐng)域外的市場(chǎng)主體，特別是對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等領(lǐng)域，按照鼓勵(lì)創(chuàng)新則，在堅(jiān)守質(zhì)量和安全底線的基礎(chǔ)上，留足發(fā)展空間，推行包容審慎監(jiān)管。在市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的市場(chǎng)主體登記管理、廣告監(jiān)管、市場(chǎng)規(guī)范、電子商務(wù)監(jiān)管、質(zhì)量監(jiān)管、計(jì)量監(jiān)管、標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)管、認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管、知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管等事項(xiàng)中普遍適用。對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)大，可能造成嚴(yán)重不良后果的，嚴(yán)格監(jiān)管；對(duì)嚴(yán)重危害人身安全、財(cái)產(chǎn)安全、公共安全，嚴(yán)重破壞生態(tài)環(huán)境、擾亂社會(huì)管理秩序和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、嚴(yán)重?fù)p害群眾利益等違法行為，堅(jiān)決依法予以查處；對(duì)涉及食品、藥品、醫(yī)療器械、特種設(shè)備等，以及故意違法給人民群眾生命、財(cái)產(chǎn)造成重大損失的，按照“四個(gè)最嚴(yán)”的要求依法處理。此外，利用自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會(huì)安全等突發(fā)事件實(shí)施的違法行為，不適用“三張清單”的規(guī)定。

（五）“三張清單”適用過程中需要注意的問題

1.“三張清單”可以作為行政處罰裁量說理的內(nèi)容，不得直接作為行政處罰的法律依據(jù)。

2.“三張清單”未列明的違法行為，符合法定不予處罰條件的，不得給予處罰。

3.當(dāng)事人有“三張清單”所列輕微違法行為，同時(shí)又存在從重處罰情節(jié)的，不適用不予處罰。

4.當(dāng)事人有“三張清單”所列輕微違法行為，不予處罰后又實(shí)施該違法行為的，不再適用不予處罰。

5.《不予處罰清單》所列違法行為，相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)先行責(zé)令改正，責(zé)令改正后當(dāng)事人及時(shí)改正的，不予行政處罰；對(duì)于輕微違法行為并及時(shí)糾正，沒有造成實(shí)際危害后果和不良社會(huì)影響的，不予行政處罰。責(zé)令改正后當(dāng)事人未及時(shí)改正的，依法實(shí)施行政處罰。

6.適用從輕或減輕處罰的案件，案卷材料中應(yīng)有從輕或減輕的證據(jù)材料；在行政處罰決定書中要寫明從輕或減輕處罰的理由與依據(jù)，切實(shí)做到處罰法定、過罰相當(dāng)。

三、健全工作機(jī)制 

（六）實(shí)行清單動(dòng)態(tài)管理

“三張清單”（第一版）是根據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章制定，實(shí)行清單化管理、動(dòng)態(tài)化調(diào)整，區(qū)局將根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的立改廢情況及執(zhí)法實(shí)踐，及時(shí)調(diào)整清單中的事項(xiàng)，適時(shí)根據(jù)制定依據(jù)變動(dòng)情況發(fā)布新的修訂版本。

（七）落實(shí)執(zhí)法過程全記錄

嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)法全過程記錄制度，對(duì)適用條件初核、整改幫扶等工作，要詳細(xì)記錄在案，做到執(zhí)法全過程留痕和可回溯管理，有條件的可以采用音像記錄方式記錄執(zhí)法全過程，確保有據(jù)可查。對(duì)于通過實(shí)名舉報(bào)、其他部門移送或上級(jí)交辦方式獲得的案件線索，應(yīng)及時(shí)將適用“三張清單”的有關(guān)情況及處理結(jié)果告知案件線索來源方。

四、強(qiáng)化組織保障 

 （八）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要深刻認(rèn)識(shí)推行包容審慎監(jiān)管的重要意義，建立監(jiān)管工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，關(guān)注市場(chǎng)主體需求，不斷探索包容審慎監(jiān)管方式，充分發(fā)揮市場(chǎng)監(jiān)管職能，及時(shí)與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，努力提升社會(huì)共治水平，確保包容審慎監(jiān)管取得實(shí)效。

（九）營造輿論氛圍

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要建立有效的宣傳工作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)包容審慎監(jiān)管工作的宣傳力度。通過政府網(wǎng)站、報(bào)刊、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、新媒體等方式，全方位、多角度宣傳推行包容審慎監(jiān)管的重要意義、主要做法、典型經(jīng)驗(yàn)和實(shí)施效果，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，營造良好的社會(huì)氛圍。

（十）強(qiáng)化能力建設(shè)

健全行政執(zhí)法人員和法制審核人員崗前培訓(xùn)和崗位培訓(xùn)制度，扎實(shí)提升業(yè)務(wù)能力和執(zhí)法素養(yǎng)，加快建設(shè)高素質(zhì)、職業(yè)化、專業(yè)化的市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法隊(duì)伍。推進(jìn)人財(cái)物等監(jiān)管資源向基層下沉，保障基層經(jīng)費(fèi)和裝備投入。推進(jìn)執(zhí)法裝備標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提高現(xiàn)代科技手段在執(zhí)法辦案中的應(yīng)用水平。

五、附則

（十一）本意見若與法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級(jí)機(jī)關(guān)規(guī)定不一致的，以法律、法規(guī)、規(guī)章和上級(jí)機(jī)關(guān)的規(guī)定為準(zhǔn)。“三張清單”中未列明的違法行為，按照《中華人民共和國行政處罰法》和市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、法規(guī)及規(guī)章，規(guī)范行使自由裁量權(quán)，判定處罰裁量情形。

本意見由西咸新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋，自2021年 月 日起施行。

西咸新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局

輕微違法行為不予處罰清單

一、商事主體登記管理方面

（一）違反《中華人民共和國公司法》第七條第三款、《中華人 民共和國合伙企業(yè)法》第十三條、《中華人民共和國個(gè)人獨(dú)資企 業(yè)法》第十五條、《中華人民共和國個(gè)體工商戶條例》第十條，登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未依法辦理有關(guān)變更登記，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的；

（二）違反《中華人民共和國公司法》第二百零七條第二款，承 擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報(bào)告，但情節(jié)輕微，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的；

（三）違反《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》第二十條，不按照規(guī)定辦理注銷登記，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的；

（四）違反《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》第三十六條，公司未將修改后的公司章程或公司章程修正案報(bào)送原登記機(jī)關(guān) 備案，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的；

（五）違反《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》第三十七條，公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)的未向原公司登記機(jī)關(guān)備案的；

 （六）違反《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》第四十一條，公司清算組未按規(guī)定將清算組成員、清算組負(fù)責(zé)人名單備案的；

 （七）違反《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》第四十七條第 四款，公司未按規(guī)定將其設(shè)立分公司情況備案的；

（八）違反《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》第五十八條第 三款、《中華人民共和國合伙企業(yè)登記管理辦法》第三十三條第 四款、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》第三十條、《個(gè)體工商戶 登記管理辦法》第二十五條，未將其營業(yè)執(zhí)照正本置放在經(jīng)營場(chǎng) 所醒目位置，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的；

 （九）違反《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》第七十四條，未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的；

（十）違反《中華人民共和國公司合伙企業(yè)登記管理辦法》第 二十一條，合伙企業(yè)解散未依法辦理清算人成員名單備案的；

（十一）違反《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》第五十九條第 一款，偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓公司營業(yè)執(zhí)照，違法行為 輕微，及時(shí)改正，未造成任何危害后果；

（十二）符合《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》第七十三條第 一款，承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料，違法 情節(jié)輕微，未造成危害后果，能及時(shí)改正，并屬于首次違法行為的。

二、廣告監(jiān)管方面

（十三）違反《廣告語言文字管理暫行規(guī)定》第五條第一款規(guī)定，廣告用語用字未按規(guī)定使用普通話和規(guī)范漢字，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的；

    （十四）違反《廣告語言文字管理暫行規(guī)定》第七條規(guī)定，廣告中數(shù)字、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的用法和計(jì)量單位等不符合國家標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)規(guī)定，經(jīng)責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的；

    （十五）違反《廣告語言文字管理暫行規(guī)定》第十條規(guī)定，廣告用語用字使用錯(cuò)別字，或違反國家法律、法規(guī)規(guī)定使用繁體字，或使用國家已廢止的異體字和簡(jiǎn)化字，或使用國家已廢止的印刷字形，以及其他不規(guī)范使用的語言文字，經(jīng)責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的；

（十六）違反《廣告語言文字管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，廣告中成語的使用不符合國家有關(guān)規(guī)定，經(jīng)責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的；

（十七）違反《廣告發(fā)布登記管理規(guī)定》第十五條第三款規(guī)定，廣告發(fā)布登記事項(xiàng)發(fā)生變化，廣告發(fā)布單位未按規(guī)定辦理變更登記，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的。

三、電子商務(wù)監(jiān)管方面

（十八）違反《中華人民共和國電子商務(wù)法》第二十七條規(guī)定，電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營者未對(duì)進(jìn)入平臺(tái)經(jīng)營者的身份、地址、聯(lián)系方式、行政許可等信息進(jìn)行核驗(yàn)、登記并建立更新檔案，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的；

（十九）違反《中華人民共和國電子商務(wù)法》第二十八條規(guī)定，電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營者未按規(guī)定向市場(chǎng)監(jiān)管部門報(bào)送有關(guān)信息，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的；

（二十）不按照《中華人民共和國電子商務(wù)法》第二十九條規(guī)定對(duì)違法情形采取必要的處置措施，或者未向有關(guān)主管部門報(bào)告，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的；

（二十一）違反《中華人民共和國電子商務(wù)法》第四十二條規(guī)定，對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者實(shí)施侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為未依法采取必要措施，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的。

四、質(zhì)量監(jiān)管方面

（二十二）生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不符合法律規(guī)定的產(chǎn)品的（違反《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第二十七條第一款第一項(xiàng)至第三項(xiàng)，立即自行改正或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令改正的期限內(nèi)改正的；

（二十三）違反《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第二十九條，取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)名稱發(fā)生變化，未依照規(guī)定辦理變更手續(xù)，責(zé)令限期辦理相關(guān)手續(xù)后及時(shí)辦理的；

（二十四）違反《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第三十三條第一款，取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)未依照規(guī)定在產(chǎn)品、包裝或說明書上標(biāo)注生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的；

（二十五）違反《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第三十八條，取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)未在規(guī)定期限內(nèi)向省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提交報(bào)告的，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的。

五、計(jì)量監(jiān)管方面

（二十六）違反《定量包裝商品計(jì)量監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定，生產(chǎn)、銷售定量包裝商品，未正確、清晰地標(biāo)注凈含量的，未標(biāo)注凈含量的，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的；

（二十七）違反《集貿(mào)市場(chǎng)計(jì)量監(jiān)督管理辦法》第五條第（四）項(xiàng)，集市主辦者未按規(guī)定對(duì)集市使用的屬于強(qiáng)制檢定的計(jì)量器具登記造冊(cè)和備案，并配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門及其指定的法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)做好強(qiáng)制檢定工作，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的；

（二十八）違反《眼鏡制配計(jì)量監(jiān)督管理辦法》第四條規(guī)定，使用屬于強(qiáng)制檢定的計(jì)量器具未按照規(guī)定登記造冊(cè)、報(bào)當(dāng)?shù)乜h級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門備案，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的。

六、標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)管方面

（二十九）違反《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》第二十七條第一款規(guī)定，企業(yè)未依照規(guī)定公開其執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的；

（三十）違反《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》第二十一條第一款規(guī)定，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要求低于強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)技術(shù)要求，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的；

（三十一）違反《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》第二十二條第一款規(guī)定，制定標(biāo)準(zhǔn)不利于科學(xué)合理利用資源，推廣科學(xué)技術(shù)成果，增強(qiáng)產(chǎn)品的安全性、通用性、可替換性，提高經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、生態(tài)效益，做到技術(shù)上先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)上合理的，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的；

（三十二）違反《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》第四十二條規(guī)定，社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)未依照本法規(guī)定對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)或者企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編號(hào)，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的。

七、認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管方面

（三十三）違反《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第二十三條規(guī)定，獲證產(chǎn)品及其銷售包裝上標(biāo)注的認(rèn)證證書所含內(nèi)容與認(rèn)證證書內(nèi)容不一致的，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的；

（三十四）違反《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第三十二條規(guī)定，未按照規(guī)定使用認(rèn)證標(biāo)志的，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的；

（三十五）違反《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》第十二條規(guī)定，混淆使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的。

八、知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管方面

（三十六）違反《集體商標(biāo)、證明商標(biāo)注冊(cè)和管理辦法》第二十一條規(guī)定，集體商標(biāo)、證明商標(biāo)注冊(cè)人沒有對(duì)該商標(biāo)的使用進(jìn)行有效管理或者控制，致使該商標(biāo)使用的商品達(dá)不到其使用管理規(guī)則的要求，對(duì)消費(fèi)者造成損害，情節(jié)輕微，責(zé)令限期改正后及時(shí)改正的；

（三十七）違反《中華人民共和國商標(biāo)法》第五十七條第（三）項(xiàng)規(guī)定，符合第六十條“銷售不知道是侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品，能證明該商品是自己合法取得并說明提供者”規(guī)定，經(jīng)責(zé)令停止銷售后停止銷售的。

西咸新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局

違法行為應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰清單

一、商事主體登記管理方面

（一）違反《中華人民共和國公司法》第二十八條第一款、《中 華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》第六十五條，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)，虛假出資騙取登記時(shí)間未滿一個(gè)月，且未造成任何社會(huì) 危害后果并能主動(dòng)糾正違法行為的；

（二）違反《中華人民共和國公司法》第三十五條，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃出資，抽逃出資時(shí)間未滿一個(gè)月，未造成任何社會(huì)危害后果并能主動(dòng)糾正違法行為的；

（三）違反《中華人民共和國公司法》第一百八十六條第三款，公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛 假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)，能及時(shí)改正其違法行為，未成任何危害后果的，或者隱匿或者分配公司財(cái)產(chǎn)在 50萬元以下，未造成任何危害后果的；                   

（四）符合《中華人民共和國公司法》第一百九十八條規(guī)定，實(shí)行注冊(cè)資本實(shí)繳制的公司虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記，虛報(bào)注冊(cè)資本情節(jié)輕微，實(shí)繳注冊(cè)資本達(dá)到法定最低限額，未造成任何危害后果的，或者有限責(zé)任公司虛報(bào)注冊(cè)資本金額在注冊(cè)資本的 10%以下，股份有限公司虛報(bào)注冊(cè)資本金額在注冊(cè)資本 5%以下，且主動(dòng)改正的；

 （五）符合《中華人民共和國公司法》第一百九十八條規(guī)定，實(shí)行注冊(cè)資本實(shí)繳制的公司過失提交涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓等一般虛假證明文件取得公司登記，登記時(shí)間未滿一個(gè)月，能主動(dòng)糾正違法行 為未造成社會(huì)危害后果的；

  （六）屬于《中華人民共和國公司法》第二百零四條、《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》第六十九條第一款的行為，公司在合并、分立、減少注冊(cè)資本或者進(jìn)行清算時(shí)，未依照規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人時(shí)間在30 日以內(nèi)，債權(quán)人損失較小，能及時(shí)彌補(bǔ) 損失的；

（七）符合《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第二十六條第（三）項(xiàng)， 擅自轉(zhuǎn)讓或者出租自己的企業(yè)名稱，違法情節(jié)輕微并立即改正,無違法所得的；

（八）符合《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第二十七條第一款，擅自使用他人已經(jīng)登記注冊(cè)的企業(yè)名稱或者有其他侵犯他人企業(yè)名稱專用權(quán)行為，沒有對(duì)被侵權(quán)人造成損失的，或者對(duì)被侵權(quán)人造 成損失在 3 萬元以下并立即改正的；

  （九）符合《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第十一條，隱瞞真實(shí)情況，采用欺騙手段取得法定代表人資格未滿一個(gè)月，能夠主動(dòng)糾正違法行為，未造成社會(huì)，危害后果的。

二、市場(chǎng)規(guī)范方面

（十）違反《中華人民共和國拍賣法》第十一條規(guī)定，未經(jīng)許可登記設(shè)立拍賣企業(yè)，違法行為輕微，并無違法所得，也無其他危害后果的；

（十一）違反《中華人民共和國拍賣法》第二十二條規(guī)定，拍賣人及其工作人員參與競(jìng)買或者委托他人代為競(jìng)買自己組織的拍賣活動(dòng)，違法行為輕微并及時(shí)糾正，危害后果較小的。

三、計(jì)量監(jiān)管方面

（十二）違反《商品量計(jì)量違法行為處罰規(guī)定》第六條規(guī)定，銷售者銷售國家對(duì)計(jì)量偏差沒有規(guī)定的商品，其實(shí)際量與貿(mào)易結(jié)算量之差，超過國家規(guī)定使用的計(jì)量器具極限誤差，能夠主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果，或者社會(huì)危害性較小或尚未產(chǎn)生危害后果的。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管方面

（十三）符合《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》第八十四條第一款第三項(xiàng)規(guī)定的情形，將專利申請(qǐng)稱為專利，使公眾將所涉及的技術(shù)或者設(shè)計(jì)誤認(rèn)為是專利技術(shù)或者專利設(shè)計(jì)，主動(dòng)消除違法行為危害后果的；

（十四）符合《商標(biāo)印制管理辦法》第八條第一款規(guī)定的情形，未按要求填寫《商標(biāo)印制業(yè)務(wù)登記表》并及時(shí)糾正的。

西咸新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局

違法行為可以從輕或減輕處罰清單

一、商事主體登記管理方面

（一）符合《中華人民共和國公司法》第一百九十九條規(guī)定的情形，有限責(zé)任公司股東虛假出資數(shù)額占應(yīng)出資數(shù)額的20%以下，股份有限公司發(fā)起人虛假出資數(shù)額占應(yīng)出資額的10%以下，但尚未使公司注冊(cè)資本不足法定注冊(cè)資本最低限額的；

（二）符合《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定的情形，有限責(zé)任公司股東抽逃出資數(shù)額占應(yīng)出資數(shù)額的20%以下，股份有限公司發(fā)起人抽逃出資數(shù)額占應(yīng)出資額的10%以下，但尚未使公司注冊(cè)資本不足法定注冊(cè)資本最低限額的；

（三）符合《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》第七十三條第一款規(guī)定的情形，承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料，但能證明無違法故意，違法情節(jié)輕微的；

（四）違反《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，超出核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍從事經(jīng)營活動(dòng)，違法情節(jié)輕微的；

（五）違反《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，不按照規(guī)定辦理注銷登記的，違法情節(jié)輕微的；

（六）違反《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第二十六條第三項(xiàng)規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓或者出租自己的企業(yè)名稱，違法情節(jié)輕微的。

二、廣告監(jiān)管方面

（七）違反《中華人民共和國廣告法》第九條第二項(xiàng)，同時(shí)符合以下條件的：1.所述事項(xiàng)與實(shí)際情況相符；2.使用或者變相使用國家機(jī)關(guān)、國家機(jī)關(guān)工作人員名義或者形象的內(nèi)容與所推銷商品或服務(wù)無直接聯(lián)系；3.不涉及黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人的名義或者形象；

（八）違反《中華人民共和國廣告法》第九條第三項(xiàng)，且客觀上對(duì)市場(chǎng)秩序的擾亂程度較輕微，對(duì)同行業(yè)商品或服務(wù)的貶低危害較小，廣告發(fā)布前后相同時(shí)段內(nèi)商品銷售額或服務(wù)營業(yè)額未明顯增加的；

（九）違反《中華人民共和國廣告法》第十一條規(guī)定，廣告使用引證內(nèi)容未標(biāo)明出處，但引證內(nèi)容具備合法、有效證明，且真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，未造成消費(fèi)者誤解的；

（十）違反《中華人民共和國廣告法》第十二條第一款規(guī)定，專利號(hào)和專利種類均未標(biāo)明，但當(dāng)事人具備合法、有效的專利證明的。

三、市場(chǎng)規(guī)范監(jiān)管方面

（十一）違反《中華人民共和國價(jià)格法》第十二條規(guī)定，個(gè)體經(jīng)營者及中小微企業(yè)不執(zhí)行政府定價(jià)、政府指導(dǎo)價(jià)，但違法所得數(shù)額較小且主動(dòng)消除違法后果的；

（十二）違反《中華人民共和國價(jià)格法》第十四條第三項(xiàng)規(guī)定，經(jīng)營者捏造、散布漲價(jià)信息并大幅度提高價(jià)格，但有初次違法或經(jīng)營者為個(gè)人、違法所得數(shù)額極小、主動(dòng)消除后果等從輕情節(jié)的；

（十三）違反《中華人民共和國價(jià)格法》第十四條第四項(xiàng)規(guī)定，經(jīng)營者為去庫存、降損耗開展促銷活動(dòng)中使用虛假的價(jià)格手段誤導(dǎo)消費(fèi)者，但未達(dá)成交易，未造成實(shí)際危害后果的；

（十四）違反《中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第六條規(guī)定，銷售與他人裝潢近似的標(biāo)識(shí)的商品，但無主觀故意、能提供商品來源和進(jìn)貨票據(jù)的；

（十五）違反《中華人民共和國拍賣法》第三十條規(guī)定，委托人參與競(jìng)買或者委托他人代為競(jìng)買，主動(dòng)消除或減輕違法行為危害后果、未競(jìng)得拍賣標(biāo)的也未造成其他競(jìng)買人等損害或有其他從輕處罰情形的；

（十六）違反《中華人民共和國拍賣法》第十一條的規(guī)定，未經(jīng)許可登記設(shè)立拍賣企業(yè)，主動(dòng)消除或減輕違法行為危害后果、違法情節(jié)輕微的；

（十七）違反《中華人民共和國拍賣法》第二十二條規(guī)定，拍賣人及其工作人員參與競(jìng)買或者委托他人代為競(jìng)買的，違法行為較輕且未損害委托人或競(jìng)買人利益，主動(dòng)消除或減輕違法行為危害后果的。

四、質(zhì)量監(jiān)管方面

（十八）違反《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第三十五條規(guī)定，銷售者銷售國家明令淘汰并停止銷售的產(chǎn)品和失效、變質(zhì)的產(chǎn)品，違法情節(jié)輕微，有充分證據(jù)證明其不知道該產(chǎn)品為禁止銷售的產(chǎn)品并如實(shí)說明其進(jìn)貨來源的；

（十九）符合《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十五條規(guī)定，銷售者銷售偽造產(chǎn)地，偽造或者冒用他人的廠名、廠址的產(chǎn)品，違法情節(jié)輕微，有充分證據(jù)證明其不知道該產(chǎn)品為禁止銷售的產(chǎn)品并如實(shí)說明其進(jìn)貨來源的；

（二十）符合《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十五條規(guī)定，銷售者銷售偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志的產(chǎn)品，違法情節(jié)輕微，有充分證據(jù)證明其不知道該產(chǎn)品為禁止銷售的產(chǎn)品并如實(shí)說明其進(jìn)貨來源的；

（二十一）符合《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十五條規(guī)定，銷售者銷售摻雜、摻假、以假充真、以次充好的產(chǎn)品，違法情節(jié)輕微，有充分證據(jù)證明其不知道該產(chǎn)品為禁止銷售的產(chǎn)品并如實(shí)說明其進(jìn)貨來源的；

（二十二）違反《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，企業(yè)未經(jīng)許可擅自生產(chǎn)列入目錄的產(chǎn)品，初次違法生產(chǎn)、且產(chǎn)品尚未出售的；

（二十三）違反《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，銷售或者在經(jīng)營活動(dòng)中使用未取得生產(chǎn)許可證的列入目錄的產(chǎn)品，初次違法銷售或過失在經(jīng)營活動(dòng)中使用且違法情節(jié)輕微的；

（二十四）違反《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和檢驗(yàn)人員初次從事與其檢驗(yàn)的列入目錄產(chǎn)品相關(guān)的生產(chǎn)、銷售活動(dòng)，違法情節(jié)輕微的；

（二十五）違反《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，偽造、變?cè)煸S可證證書及生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)，屬初次違法，且產(chǎn)品尚未銷售的；

（二十六）違反《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，出租、出借、轉(zhuǎn)讓許可證證書、標(biāo)志和編號(hào)，屬初次違法且違法情節(jié)輕微或經(jīng)責(zé)令限期改正后立即改正的；

（二十七）違反《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》第四十六條規(guī)定，取得生產(chǎn)許可的企業(yè)未能持續(xù)保持取得生產(chǎn)許可的規(guī)定條件，初次違法或過失違法，違法情節(jié)輕微的；

（二十八）違反《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，擅自動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀被查封、扣押屬于生產(chǎn)許可證管理目錄內(nèi)的產(chǎn)品，且主動(dòng)將被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移的物品追回恢復(fù)原狀的。

五、計(jì)量監(jiān)管方面

（二十九）違反《中華人民共和國節(jié)約能源法》第二十七條第一款規(guī)定，用能單位未按照規(guī)定配備、使用能源計(jì)量器具，能夠主動(dòng)改正或者及時(shí)中止違法行為，或者積極配合行政機(jī)關(guān)調(diào)查，或者初次違法且違法情節(jié)輕微的；

（三十）違反《中華人民共和國計(jì)量法實(shí)施細(xì)則》第十一條第二款規(guī)定，使用強(qiáng)制檢定計(jì)量器具的單位或個(gè)人，未按規(guī)定向當(dāng)?shù)乜h（市）級(jí)人民政府市場(chǎng)監(jiān)督管理部門指定的計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)申請(qǐng)周期檢定，能夠主動(dòng)改正或者及時(shí)中止違法行為，或者積極配合行政機(jī)關(guān)調(diào)查，或者初次違法的；

（三十一）違反《眼鏡制配計(jì)量監(jiān)督管理辦法》第十二條規(guī)定，拒不提供賬目使違法所得難以計(jì)算，經(jīng)營規(guī)模較小且涉及金額小或者違法經(jīng)營時(shí)間較短的；

（三十二）違反《集貿(mào)市場(chǎng)計(jì)量監(jiān)督管理辦法》第五條第六項(xiàng)規(guī)定，未按規(guī)定設(shè)置公平稱，屬首次被處罰的；

（三十三）違反《集貿(mào)市場(chǎng)計(jì)量監(jiān)督管理辦法》第六條第三項(xiàng)規(guī)定，經(jīng)營者使用不合格的計(jì)量器具，首次違法，未給國家和消費(fèi)者造成較大損失的；

（三十四）違反《商品量計(jì)量違法行為處罰規(guī)定》第五條規(guī)定，銷售者銷售的定量包裝商品或者零售商品，其實(shí)際量與標(biāo)注量或者實(shí)際量與貿(mào)易結(jié)算量不相符，能夠主動(dòng)改正或者及時(shí)中止違法行為，或者積極配合行政機(jī)關(guān)調(diào)查，或者初次違法且違法情節(jié)輕微的。

六、認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管方面

（三十五）違反《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》第九條第二款規(guī)定，認(rèn)證機(jī)構(gòu)聘用未經(jīng)注冊(cè)的人員從事認(rèn)證活動(dòng)，有下列情形之一的：1.聘用未經(jīng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)注冊(cè)的人員從事認(rèn)證活動(dòng)的人數(shù)為1人的，2.違法行為持續(xù)時(shí)間較短的，3.屬首次違法，檢查后及時(shí)停止違法行為的，4.聘用未經(jīng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)注冊(cè)的人員從事認(rèn)證活動(dòng)較少的；

（三十六）違反《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十七條規(guī)定，認(rèn)證機(jī)構(gòu)未實(shí)施有效的跟蹤調(diào)查，有下列情形之一的：1.違法行為持續(xù)時(shí)間較短的，2.屬首次違法，檢查后及時(shí)停止違法行為的。

七、知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管方面

（三十七）符合《中華人民共和國商標(biāo)法》第五十七條（二）項(xiàng)規(guī)定的情形，未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)近似的商標(biāo)，違法行為輕微，經(jīng)調(diào)解與權(quán)利人達(dá)成賠償協(xié)議并及時(shí)履行的；

（三十八）符合《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》第八十四條第一款第一項(xiàng)規(guī)定的情形，專利權(quán)被宣告無效后或者終止后繼續(xù)在產(chǎn)品或者其包裝上標(biāo)注專利標(biāo)識(shí)，查處前主動(dòng)采取措施減輕違法行為危害后果的；

（三十九）符合《中華人民共和國特殊標(biāo)志管理?xiàng)l例》第十六條第二項(xiàng)規(guī)定的情形，未經(jīng)特殊標(biāo)志所有人許可，擅自使用與所有人的特殊標(biāo)志近似的文字、圖形或者其組合用于商業(yè)活動(dòng)，違法行為輕微，能主動(dòng)改正的；

（四十）違反《商標(biāo)印制管理辦法》第九條規(guī)定，不按要求建立商標(biāo)標(biāo)識(shí)出入庫制度，但未造成危害后果，并主動(dòng)改正的。